自新修订的《中华人民共和国证券法》颁布实施后，2006年至2012年证监会处罚的案例统计如下：涉及虚假陈述和违规信息披露的案件共97起，占27%；涉及违规交易、买卖股票的案件共47起，占13%；涉及内幕交易的案件共44起，占12%；涉及违规持有高过5%股票， 未履行披露报告义务的案件共25起，占7%；涉及操纵股价的案件共16起，占4%。 

中国日益重视证券法制的完善及投资者保护环境建设，在2013年证监会提出“研究将投资者保护作为专章纳入证券法”“希望建立多层次证券侵权民事赔偿体系”，《证券法》修改也列入了全国人大立法规则。同时，上市公司董监事及高级管理人员的责任风险管理的重要性也在公司治理的政策指引中得到了体现。《上市公司治理准则》第4条规定：股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利；第39条规定：经股东大会批准，上市公司可以为董事购买责任保险。《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》提出“上市公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险”。 

针对董事和高管/上市公司的诉讼不仅可能给公司带来严重后果，而且还可能对个人的职业生涯造成不可弥补的损害，即使诉讼主体毫无事实依据，也会造成沉重压力，如果进行抗辩，还将耗费昂贵的时间和经济成本。作为上市公司的董事或高管，他们可能对公司其他董事和高管的违法行为并不知情，但仍有可能因此招致针对他们的诉讼。上市公司的董事和高管也可能由于其在行使管理职责时无意犯下的错误或疏忽而导致的赔偿请求。